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偷偷将客户资金转出800次,招商证券4天内被香港证监会罚款3200万

作者:admin 来源:未知 更新日期:2019-10-08 浏览次数:

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   此外,招商证券没有聘用适当的职员来进行其业务,也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。 香港证监会认为,由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任,故即使客户资金其后在同日便被转回客户信讬帐户,任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。

  
 

   招商采取有关做法超过3年,显然违反了这项基本责任,及没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》。 值得注意的是,这是招商证券一周内第二次被香港证监会处罚。

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